图丨现场图
年2月21日下午，北京市首例知识产权案件企业合规验收工作会在朝阳区汽车配件城展开。本次会议由北京市大兴区人民检察院王冷检察官主持，与会人员包括第三方监管组织的朝阳区工商联代表、朝阳区市场监督管理局代表、北京汽车配件业商会代表、汽车配件城管理人员、律师代表、涉案企业合规顾问等。
我所赵运恒律师作为本案涉案企业合规整改第三方监督评估组织成员，配合检察机关参加了本次验收工作。赵运恒律师作为北京市涉案企业合规第三方监督评估组织首批入库专业人员，在接受大兴区人民检察院授权委托后，参与了年12月23日大兴区人民检察院组织的本案涉案企业合规不起诉公开听证会暨合规启动仪式，提出了独立的第三方意见，并在会后陆续针对企业合规计划提出了全面详尽的整改意见，完善了企业合规整改内容。
涉案企业北京某汽车配件销售公司因涉嫌销售假冒注册商标的商品罪，在大兴区人民检察院审查起诉期间，表达了愿意适用企业合规试点及第三方机制的申请，大兴区人民检察院经过审查，认为涉案企业符合试点条件，并且具有小微企业侵犯知识产权和涉及跨境企业权益等方面的典型性，同意了企业申请，按照高检院规定程序选聘了第三方监管组织人员，指导涉案企业进行合规整改。该企业自去年10月份起，陆续向大兴区人民检察院递交了知识产权专项合规计划、刑事合规承诺书等材料，并取得了知识产权人的谅解书。随即，大兴区人民检察院针对该企业经营管理中存在的严重缺乏知识产权法律意识、内部监督管理机制等问题，向该企业制发了检察建议书。年12月23日，大兴区人民检察院针对该案召开了企业合规建设启动公开听证会，决定对部分涉案犯罪嫌疑人不起诉。年1月21日，该企业向检察院报告了公司自查和整改情况，并获得了第三方组织提出的整改建议。历经两个月的合规整改工作，检察官和与会人员于年2月21日到达该企业经营现场进行了当面访谈和调查验收工作。
在访谈和调查现场，检察官和第三方人员先是听取了涉案企业现任负责人的合规整改工作汇报。汇报中，企业负责人针对这两个月中公司开展知识产权合规培训、惩戒会议、风险倒查，以及建立第三方合作伙伴白名单制度、内控监督管理制度等方面的工作作了介绍，并向检察官和与会人员展示了公司印制的商标侵权法律测试卷、员工手册、普法手册以及合规经营承诺书等。随后是提问环节，检察官针对库存产品中来源不清的货品如何处置（是否销毁以及是否有销毁记录）、与供应商未采用纸质版入库单的原因且未建立相关电子入库单档案等问题展开了细致的询问。包括律师在内的第三方监管评估机构人员，也陆续针对采购、销售、财务等环节，以及合规培训、工作流程、员工手册等情况，进行了询问。到货品抽查环节，检察官从库房中随机抽取了部分货品，发现其中有些找不到货品来源以及对应的供货销售合同。
在现场调查后，与会人员一行来到汽配城党建会议室举行了本次验收工作的总结会议。会议总共提出两个问题：一、是否通过涉案企业的合规验收；二、如果不通过，是否要延长考验期，以给企业多一次机会，以及企业将从哪些方面进行后续整改。
会上，赵运恒律师作为第三方监督评估组织成员首先发言，他先肯定了涉案企业在办案人员和检察建议的指导下，在第三方组织的监督下，在合规制度构建层面作出的努力，肯定了该企业的合规意愿。同时，赵运恒律师提出了该企业的纸面合规承诺没有完全落实到位的问题，尤其在核心的采购、财务和销售环节存在的问题，指出这在日后将容易再次引发经营风险甚至新的刑事法律风险。最后，赵运恒律师表示，希望检察机关考虑小微企业的经营习惯、人员素养、汽配行业特点等情况，能给公司继续整改的机会，鼓励企业将合规承诺逐步落实到位，做到货物来源、财务记录等有迹可循、有证可查，真正实现办案机关帮助企业实现有效治理和长久顺利发展的效果。
随后，第三方评估监督组织其他成员也纷纷发表评估意见和建议，期望企业在新建立的规章制度基础上，加大执行力度，展开针对性培训，把合规理念完全贯穿到经营活动中。涉案企业负责人在听取意见后，坦率承认了在合规整改过程中把控不到位、工作不细致等问题，表示在短时间内尽快补充整改，做好货品的溯源梳理工作，加大合规力度。
会议末尾，检察官首先提出，检察机关在态度上是下大决心帮助小微企业进行整改，让企业走上健康发展之路。其次，她希望涉案企业能认识到纸面合规和实质验收之间的差距，要求涉案企业弥补合规漏洞，能顺利完成日常制度建设和采购销售的合规任务。最后，检察官综合各方建议，宣布本次验收工作暂停，待企业根据评估意见进行新的整改后，重新启动最终验收工作。
星来律师事务所实习律师陈卓菱作为团队成员参与了有关合规监督工作和验收工作。此前，按照相关程序规定，赵运恒律师作为第三方监督评估组织成员，参与了北京市人民检察院第二分院办理的一项与证券犯罪有关的企业合规考察工作。